Уголовно-правовой комплаенс
Комплекс превентивных мер для обеспечения безопасности бизнес-процессов
Сегодня бизнес-вопросы все чаще решаются с помощью уголовного преследования. Предприниматели считают возбуждение уголовного дела против своего контрагента более эффективным, чем обращение в арбитражный суд. Если это произойдет с вашей фирмой, следствие и проверки могут заблокировать ее деятельность.
Внедрение уголовно-правового комплаенса — надежный способ снизить уголовные, антимонопольные и коррупционные риски.
Комплаенс — комплекс мер, направленных на создание условий для работы организации в соответствии с предписаниями закона. Процедуры комплаенса позволяют определить «слабые места» бизнеса, которые могут быть интерпретированы как нарушение уголовного закона, увидеть потенциальные риски и минимизировать последствия уже существующих проблем.
Уголовно-правовой комплаенс поможет
Привести ведение бизнес-проектов и финансовых процессов в соответствие с требованиями закона
Определить возможные риски и примерные сроки их наступления
Снизить вероятность проверок и внеплановых действий со стороны государственных органов
Минимизировать риск привлечения к уголовной, налоговой, административной, антимонопольной и иным видам ответственности
Усилить деловую репутацию компании
Что входит в уголовно-правовой комплаенс?
Координация рисков финансово-хозяйственной деятельности
Оценка достоверности бухгалтерской отчетности , проверка наличия необходимых разрешений и лицензий, консультация юриста
Проверка документации и выявление рисков, связанных с корпоративным одобрением сделок по приобретению или отчуждению имущества
Изучение корпоративной структуры компании
Проверка документов, связанных с корпоративным управлением и соблюдением обязательных процедур по раскрытию информации: проведение собраний акционеров, заседаний совета директоров, раскрытие эмитентом ценных бумаг информации (уведомления, сообщения о существенных фактах, ежеквартальные и ежегодные отчеты, список аффилированных лиц и др.), ведение реестра акционеров, взаимодействие с регистратором и/или депозитариями и др.
Внешний due diligence
Проверка благонадежности контрагентов: надлежащая регистрация, состояние компании, судебные разбирательства, репутационные проблемы, процедуры банкротства, исполнение налоговых обязательств, наличие разрешений и лицензий и др.
Внутренний due diligence
Проверка трудовых договоров, внутренних нормативных актов, системы оплаты труда, штатного расписания, правил внутреннего трудового распорядка, положения о защите персональных данных и др.